법집행기관 조사 후회없이 대처하기

제1편 법집행기관 조사절차 및 처벌의 종류 1

01 검찰·경찰....................................................................................................3
가. 검경 수사의 일반원칙....................................................................... 12
나. 검경의 수사절차 ............................................................................... 18
다. 수사결과 처리................................................................................... 31

02 금융감독원.................................................................................................42
2-1. 금융회사 검사 ...................................................................................... 44
가. 검사대상 및 검사 유형...................................................................... 44
나. 금융회사 검사절차............................................................................ 48
다. 검사결과 조치의 종류....................................................................... 61
라. 금융회사 임직원의 제재를 결정하는 구체적인 기준........................ 68
2-2. 자본시장 불공정거래 조사 ................................................................ 76
가. 일반적인 절차 및 증권선물위원회.................................................... 81
나. 금융감독원의 불공정거래 조사절차 ................................................. 87
다. 불공정거래 행위에 대한 조치의 종류............................................... 97
라. 불공정거래 행위에 대한 조치의 구체적인 기준............................. 102
2-3. 분식회계 조사 ................................................................................... 105
가. 조사절차 ......................................................................................... 108
나. 심사·감리결과 제재의 종류 ........................................................... 113

03 공정거래위원회...................................................................................... 115
가. 주요 업무 ....................................................................................... 118
나. 조사절차 ......................................................................................... 120
다. 조사결과 조치................................................................................. 135

04 감사원...................................................................................................... 144
가. 주요 업무 ....................................................................................... 146
나. 감사절차 ......................................................................................... 148
다. 감사결과 조치................................................................................. 155

제2편 피조사자로서 유의할 점과 권리 165

01 평상시 업무처리 단계............................................................................ 169

02 조사기관의 조사착수 인지 단계........................................................... 173

03 조사기관의 조사진행 단계.................................................................... 184
3-1. 출석요구시 대처방법 ....................................................................... 184
3-2. 변호인의 조력권과 선임시 고려사항.............................................. 189
3-3. 피조사자 조사·문답시 유의사항과 권리....................................... 205
3-4. 기초적인 조사기법 ............................................................................ 222
3-5. 과학조사기법과 디지털 조사........................................................... 229
가. 법원 판결 사례로 알아보는 과학수사............................................. 231
나. 검찰청의 과학수사.......................................................................... 237
3-6. 건강관리와 언론대응 ........................................................................ 243
3-7. 체포와 구속시 유의사항과 권리...................................................... 247

04 조사종료 후 처벌 결정 단계................................................................. 262


제3편 위반하기 쉬운 금융법규 269

01 일상생활 속 위반하기 쉬운 금융법규.................................................. 275
1-1. 개인정보보호법상 개인정보보호 규제........................................... 275
1-2. 금융실명법상 차명거래 금지 규제.................................................. 302
1-3. 보험사기방지특별법상 보험사기 규제........................................... 316
1-4. 외국환거래법상 외국환거래 규제................................................... 333

02 상장회사 임직원 및 증권투자자가 유의하여야 할 금융법규............ 346
2-1. 자본시장법상 미공개정보 이용 행위 규제 .................................... 346
2-2. 자본시장법상 시장질서 교란행위 규제.......................................... 378
2-3. 자본시장법상 단기매매차익의 반환 의무...................................... 398
2-4. 외감법상 분식회계 규제................................................................... 418

색인 ............................................................................................................... 427

오용석 ■ 금융감독원 (1990. 1. ~ 2020. 2.)
ㆍ 前 공시심사실 기업공시심사2팀장
ㆍ 前 북경사무소 홍콩주재원
ㆍ 前 자산운용검사국 검사2팀장
ㆍ 前 자본시장조사2국 조사기획팀장
ㆍ 前 총무국 인사팀장·부국장
ㆍ 前 자산운용감독실 실장
ㆍ 前 공보실 국장
ㆍ 前 금융감독원 연수원 교수

■ 국민연금 기금운용위원회 (2020. 2. ~ 현재)
ㆍ 前 국민연금기금 수탁자책임전문위원회 위원장 (상근전문위원)
ㆍ 前 국민연금기금 위험관리 · 성과보상전문위원회 위원장 (상근전문위원)
ㆍ 現 국민연금기금 투자정책전문위원회 위원장 (상근전문위원)