법집행기관 조사 후회없이 대처하기
위반하기 쉬운 주요 금융업규 해설 포함
30년간 금융감독원에서 근무한 저자가 집필한 책이다. 1편에서는 법집행기관별로 조사절차는 어떻게 되며, 어떤 단계를 거쳐 처벌이 결정되는지, 처벌에는 어떤 종류가 있는지 정리해 보았다. 2편에서는 어떻게 대응하는 것이 최선일지 참고가 될 수 있는 사항들을 설명한다. 3편에서는 일반인이 유의할 금융법규를 설명한다.
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출판사 리뷰
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목차
목차
01 검찰·경찰....................................................................................................3
가. 검경 수사의 일반원칙....................................................................... 12
나. 검경의 수사절차 ............................................................................... 18
다. 수사결과 처리................................................................................... 31
02 금융감독원.................................................................................................42
2-1. 금융회사 검사 ...................................................................................... 44
가. 검사대상 및 검사 유형...................................................................... 44
나. 금융회사 검사절차............................................................................ 48
다. 검사결과 조치의 종류....................................................................... 61
라. 금융회사 임직원의 제재를 결정하는 구체적인 기준........................ 68
2-2. 자본시장 불공정거래 조사 ................................................................ 76
가. 일반적인 절차 및 증권선물위원회.................................................... 81
나. 금융감독원의 불공정거래 조사절차 ................................................. 87
다. 불공정거래 행위에 대한 조치의 종류............................................... 97
라. 불공정거래 행위에 대한 조치의 구체적인 기준............................. 102
2-3. 분식회계 조사 ................................................................................... 105
가. 조사절차 ......................................................................................... 108
나. 심사·감리결과 제재의 종류 ........................................................... 113
03 공정거래위원회...................................................................................... 115
가. 주요 업무 ....................................................................................... 118
나. 조사절차 ......................................................................................... 120
다. 조사결과 조치................................................................................. 135
04 감사원...................................................................................................... 144
가. 주요 업무 ....................................................................................... 146
나. 감사절차 ......................................................................................... 148
다. 감사결과 조치................................................................................. 155
제2편 피조사자로서 유의할 점과 권리 165
01 평상시 업무처리 단계............................................................................ 169
02 조사기관의 조사착수 인지 단계........................................................... 173
03 조사기관의 조사진행 단계.................................................................... 184
3-1. 출석요구시 대처방법 ....................................................................... 184
3-2. 변호인의 조력권과 선임시 고려사항.............................................. 189
3-3. 피조사자 조사·문답시 유의사항과 권리....................................... 205
3-4. 기초적인 조사기법 ............................................................................ 222
3-5. 과학조사기법과 디지털 조사........................................................... 229
가. 법원 판결 사례로 알아보는 과학수사............................................. 231
나. 검찰청의 과학수사.......................................................................... 237
3-6. 건강관리와 언론대응 ........................................................................ 243
3-7. 체포와 구속시 유의사항과 권리...................................................... 247
04 조사종료 후 처벌 결정 단계................................................................. 262
제3편 위반하기 쉬운 금융법규 269
01 일상생활 속 위반하기 쉬운 금융법규.................................................. 275
1-1. 개인정보보호법상 개인정보보호 규제........................................... 275
1-2. 금융실명법상 차명거래 금지 규제.................................................. 302
1-3. 보험사기방지특별법상 보험사기 규제........................................... 316
1-4. 외국환거래법상 외국환거래 규제................................................... 333
02 상장회사 임직원 및 증권투자자가 유의하여야 할 금융법규............ 346
2-1. 자본시장법상 미공개정보 이용 행위 규제 .................................... 346
2-2. 자본시장법상 시장질서 교란행위 규제.......................................... 378
2-3. 자본시장법상 단기매매차익의 반환 의무...................................... 398
2-4. 외감법상 분식회계 규제................................................................... 418
색인 ............................................................................................................... 427
저자
저자
ㆍ 前 공시심사실 기업공시심사2팀장
ㆍ 前 북경사무소 홍콩주재원
ㆍ 前 자산운용검사국 검사2팀장
ㆍ 前 자본시장조사2국 조사기획팀장
ㆍ 前 총무국 인사팀장·부국장
ㆍ 前 자산운용감독실 실장
ㆍ 前 공보실 국장
ㆍ 前 금융감독원 연수원 교수
■ 국민연금 기금운용위원회 (2020. 2. ~ 현재)
ㆍ 前 국민연금기금 수탁자책임전문위원회 위원장 (상근전문위원)
ㆍ 前 국민연금기금 위험관리 · 성과보상전문위원회 위원장 (상근전문위원)
ㆍ 現 국민연금기금 투자정책전문위원회 위원장 (상근전문위원)
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