자산운용 법규 실무안내

'자본시장과 금융투자업에 관한 법률('자본시장법')'의 시행(2009.2.4) 및 저금리ㆍ고령화 시대 도래로 인한 다양한 투자수요 증가에 힘입어 우리나라 자산운용산업은 크게 성장하였다. 하지만 이러한 양적인 성장에도 불구하고 자산운용회사 등의 준법감시체계 구축이나 임직원의 관련 법규 숙지 등 투자자의 신뢰를 확보하기 위한 여건은 여전히 미흡한 실정이다.

이에 업계 실무자들이 자산운용업무 전반에 대하여 보다 쉽게 이해할 수 있도록 [자산운용법규 실무안내]책자를 발간하게 되었다.

제1장 진입규제

제1절 금융투자업 인가?등록 개요

제2절 집합투자업 인가절차 및 요건

제4절 투자자문?일임업 등록절차 및 요건



제2장 건전성규제

제1절 영업용순자본비율(NCR) 규제

제2절 경영건전성 규제

제3절 경영실태평가 및 적기시정조치

제4절 회계처리

제5절 업무보고서 및 경영공시

제6절 대주주와의 거래제한



제3장 영업행위 규제

제1절 개관

제2절 공통 영업행위 규제

제3절 금융투자업자별 영업행위규제

제4절 유사투자자문업



제4장 공모집합투자기구

제1절 집합투자기구 개요

제2절 집합투자기구 관계회사 및 구조

제3절 집합투자기구의 종류 및 특수 형태

제4절 펀드 신고서 및 등록제도

제5절 기타 제도



제5장 사모집합투자기구

제1절 사모집합투자기구(이하 '사모펀드') 현황

제2절 사모펀드에 대한 특례

제3절 전문사모집합투자기구(이하 '헤지펀드')

제4절 사모투자전문회사(이하 'PEF')

제5절 외국집합투자증권(이하 '외국펀드')의 국내 판매 등록제도

금융감독원